MANIFIESTO DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
1. Declaración del Patrocinador, Objetivos y Principios
El objetivo de la Ética y Cumplimiento (E&C) es fortalecer la confianza y el respeto entre todos los empleados, así como mejorar la satisfacción de nuestros stakeholders, en particular nuestro cliente y usuarios. Esto se logra garantizando que el comportamiento y las acciones de los empleados y directivos de la EOMMT:
El objetivo de la Ética y Cumplimiento (E&C) es fortalecer la confianza y el respeto entre todos los empleados, así como mejorar la satisfacción de nuestros stakeholders, en particular nuestro cliente y usuarios. Esto se logra garantizando que el comportamiento y las acciones de los empleados y directivos de la EOMMT:
- Estén alineados con los Principios Éticos corporativos.
- Cumplan con las normativas aplicables, incluyendo:
- Leyes y regulaciones.
- Requisitos de los accionistas.
- Decisiones de gobernanza.
- Normas externas e internas.
En este sentido, se han implementado nueve (9) Requisitos Clave del Grupo (KGRs) que deben ser implementados en la EOMMT, al ser una entidad controlada por el Grupo Transdev. Estos requisitos están respaldados por dos niveles de control, evaluados periódicamente y supervisados para mejorar continuamente su eficacia:
1. Compromiso y Patrocinio 2. Responsabilidad 3. Requisitos Externos 4. Evaluación de Riesgos 5. Normas y Principios Claves 6. Gestión de Terceros 7. Procesos de Talento Humano 8. Situaciones e Incidentes 9. Monitoreo
En atención con el modelo de las tres líneas de defensa:
1. Compromiso y Patrocinio 2. Responsabilidad 3. Requisitos Externos 4. Evaluación de Riesgos 5. Normas y Principios Claves 6. Gestión de Terceros 7. Procesos de Talento Humano 8. Situaciones e Incidentes 9. Monitoreo
En atención con el modelo de las tres líneas de defensa:
- Primera línea: Las direcciones y gerencias operativas poseen y tienen la responsabilidad de gestionar los riesgos de cumplimiento e implementar controles.
- Segunda línea: Las funciones de gestión de riesgos, cumplimiento y control interno - o quien hiciere sus veces- brindan supervisión, desarrollan marcos, ofrecen apoyo a la primera línea y evalúan la efectividad de la implementación de controles.
- Tercera línea: Las auditorías internas ofrecen seguimiento independiente de la gestión de riesgos y mecanismos de control.
E&C es uno de los 6 pilares del enfoque de la Responsabilidad social Corporativa (RSC) del Grupo Transdev y contribuye al desempeño global de todas las entidades controladas.
2. Alcance
Este Manifiesto abarca a todos los colaboradores de la EOMMT.
3. Referencia
2. Alcance
Este Manifiesto abarca a todos los colaboradores de la EOMMT.
3. Referencia
- Norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad.
- Norme UNE-EN 13816:2003 Calidad del Servicio a los viajeros.
- GR_001_2024v3 Group Rules Lifecycle Procedure.
- Política Integral EOMMT.
4. Definiciones
ETICA: La ética se refiere a los principios y valores que guían a los individuos y organizaciones en la determinación de lo que es correcto e incorrecto. Implica tomar decisiones basadas en principios morales y fomentar una cultura de integridad.Los principios Éticos de la EOMMT están definidos y agrupados en el Código de Ética y Conducta.
COMPLIANCE/CUMPLIMIENTO: El cumplimiento se refiere al proceso de garantizar que la EOMMT y sus empleados cumplan con los estándares legales, éticos y regulatorios aplicables a sus actividades comerciales. Esto implica la creación e implementación de un marco de políticas, procedimientos y prácticas diseñados para prevenir, detectar y responder a cualquier violación de estos estándares.
Más específicamente, en la EOMMT, el cumplimiento abarca un amplio espectro que incluye:
ETICA: La ética se refiere a los principios y valores que guían a los individuos y organizaciones en la determinación de lo que es correcto e incorrecto. Implica tomar decisiones basadas en principios morales y fomentar una cultura de integridad.Los principios Éticos de la EOMMT están definidos y agrupados en el Código de Ética y Conducta.
COMPLIANCE/CUMPLIMIENTO: El cumplimiento se refiere al proceso de garantizar que la EOMMT y sus empleados cumplan con los estándares legales, éticos y regulatorios aplicables a sus actividades comerciales. Esto implica la creación e implementación de un marco de políticas, procedimientos y prácticas diseñados para prevenir, detectar y responder a cualquier violación de estos estándares.
Más específicamente, en la EOMMT, el cumplimiento abarca un amplio espectro que incluye:
- Corrupción y Tráfico de Influencias
- Conflictos de Interés
- Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
- Sanciones Internacionales y Exclusiones
- Privacidad de Datos
- Derechos Fundamentales
- Deber de Vigilancia Corporativa
5. Desarrollo
5.1 Gobernanza – Roles y Responsabilidades
5.1.1 Dirección Ejecutiva Son deberes y responsabilidades del Director General de la EOMMT:
5.1 Gobernanza – Roles y Responsabilidades
5.1.1 Dirección Ejecutiva Son deberes y responsabilidades del Director General de la EOMMT:
- Respetar y promover el Código de Ética y fomentar la aplicación del Sistema de Gestión de Ética y Cumplimiento (ECMS) en todos los niveles.
- Designar un Oficial de Ética y Cumplimiento, con las habilidades, autoridad y recursos necesarios para el desarrollo, implementación, evaluación, mantenimiento y mejora continua del sistema de Ética y Cumplimiento (ver misión más adelante).
- Establecer sistemas de reporte eficientes y garantizar la actualización anual del estado del ECMS ante el órgano de gobernanza, identificando posibles brechas y planes de remediación.
- Supervisar el desempeño de la Oficial de Ética y Cumplimiento, asegurando que las funciones de Ética y Cumplimiento estén integradas en las descripciones de puesto de los gerentes y directores.
- Sancionar las conductas indebidas para fomentar una cultura de conducta ética dentro de la organización.
5.1.2 Representantes Legales
Son responsabilidades de los Representantes Legales internos y externos y de los funcionarios corporativos:
Son responsabilidades de los Representantes Legales internos y externos y de los funcionarios corporativos:
- Cumplir e implementar el Manifiesto de Ética y Cumplimiento en el ejercicio de su mandato.
5.1.3 Directores Funcionales
Dentro de sus respectivos ámbitos, los directores de la EOMMT garantizan el cumplimiento del Código de Ética y Conducta, así como de las leyes, regulaciones y normas internas aplicables.
5.1.4 Gerentes
Los gerentes son responsables de garantizar que la ética y el cumplimiento estén integrados dentro de su ámbito de responsabilidad. Su rol abarca:
5.1.4 Gerentes
Los gerentes son responsables de garantizar que la ética y el cumplimiento estén integrados dentro de su ámbito de responsabilidad. Su rol abarca:
- Fomentar la colaboración con el área de Ética y Cumplimiento para crear un entorno favorable a las iniciativas de cumplimiento.
- Demostrar un compromiso personal con las políticas, procedimientos y procesos, promoviendo activamente la capacitación para mitigar riesgos de cumplimiento.
- Guiar y supervisar a los empleados para garantizar una conducta ética, alentando la denuncia de problemas de cumplimiento.
- Liderar con el ejemplo en la resolución de asuntos de Ética y Cumplimiento, asegurando que las descripciones de puesto reflejen estas responsabilidades.
- Evaluar el desempeño de los empleados con un enfoque en la conducta ética, integrando el cumplimiento en las prácticas empresariales.
5.1.5 Empleados
Cada empleado (incluidos los gerentes y directores):
- Cumple y se adhiere a las obligaciones de Ética y Cumplimiento.
- Participa en las capacitaciones de acuerdo con el Sistema de Gestión de Ética y Cumplimiento.
- Informa sobre inquietudes, problemas o incumplimientos relacionados con Ética y Cumplimiento.
5.1.6 Función de Ética y Cumplimiento
La función de Ética y Cumplimiento es responsable de:
- Identificar las obligaciones de cumplimiento y traducirlas en normas aplicables.
- Garantizar la integración de estas obligaciones en los procesos existentes y proporcionar formación continua a los empleados sobre temas de Ética y Cumplimiento.
- Incorporar las responsabilidades de Ética y Cumplimiento en las descripciones de puesto y evaluaciones de desempeño, con el apoyo de la Dirección de Talento Humano.
- Establecer mecanismos de reporte, sistemas de gestión de incidentes y un canal de denuncias.
- Supervisar el desempeño relacionado a Ética y Cumplimiento, identificando oportunidades de mejora.
- Facilitar a los empleados el acceso a recursos sobre procedimientos de cumplimiento y ofrecer asesoría neutral en temas relacionados.
- Garantizar la conformidad del Sistema de Gestión de Cumplimiento con los requisitos del Grupo Transdev y asegurar su implementación efectiva.
La función de Ética y Cumplimiento supervisa directamente los temas relacionados de E&C, incluyendo la protección de los derechos humanos fundamentales y la lucha contra la corrupción, el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
La Oficial de Ética y Cumplimiento de Ecuador se reunirá periódicamente, al menos una vez al año, para coordinar acciones, compartir mejores prácticas y proponer planes de acción y prioridades con los otros Oficiales de Ética y Cumplimiento de las diversas jurisdicciones donde opera el Grupo Transdev.
5.1.6.1 Requisitos Indispensables
La Oficial de Ética y Cumplimiento de Ecuador (C_ECO):
- Lidera, supervisa y reporta sobre la implementación del Sistema de Gestión de Ética y el Grupo en Ecuador.
- Garantiza una comunicación efectiva y el acceso fácil de los empleados a las reglas, además de responder consultas locales sobre la implementación de políticas.
- Identifica nuevas obligaciones de cumplimiento mediante un sistema de vigilancia normativa efectiva, con el apoyo de la Dirección de Gestión Contractual.
- Es el responsable de riesgos de cumplimiento en Ecuador.
- Alinea los controles con los riesgos de Ética y Cumplimiento identificados en Ecuador y reporta incidentes al Ofi Cumplimiento y Control Interno del Grupo.
- Contribuye al informe anual del Comité de Ética y Cumplimiento del Grupo mediante un informe anual de E&C de Ecuador.
- Gestiona la red de E&C en Ecuador, realizando los controles requeridos.
- Reporta funcionalmente al Oficial de Riesgos, Cumplimiento y Control Interno del Grupo en relación con sus funciones de Ética y Cumplimiento.
5.1.7 Otros Grupo de Interés (Stakeholders)
Los funcionarios corporativos de la segunda línea de defensa (riesgos, cumplimiento) y la tercera línea de defensa (auditoría interna), contribuyen a mejorar nuestro sistema a través de sus expectativas y revisiones.
Terceros independientes (auditores externos y otros organismos de control externo) fortalecen nuestro sistema mediante sus revisiones y evaluaciones.
5.2 Requerimientos del Grupo (KGR)
El Sistema de Gestión de Ética y Cumplimiento y cada documento relacionado se articulan en torno a nuevo (9) Requisitos Clave del Grupo (KGRs).
Estos KGRs se implementan en Ecuador, y son respaldados por 2 niveles de control, evaluados y monitoreados periódicamente para mejorar continuamente su eficacia.
Los funcionarios corporativos de la segunda línea de defensa (riesgos, cumplimiento) y la tercera línea de defensa (auditoría interna), contribuyen a mejorar nuestro sistema a través de sus expectativas y revisiones.
Terceros independientes (auditores externos y otros organismos de control externo) fortalecen nuestro sistema mediante sus revisiones y evaluaciones.
5.2 Requerimientos del Grupo (KGR)
El Sistema de Gestión de Ética y Cumplimiento y cada documento relacionado se articulan en torno a nuevo (9) Requisitos Clave del Grupo (KGRs).
Estos KGRs se implementan en Ecuador, y son respaldados por 2 niveles de control, evaluados y monitoreados periódicamente para mejorar continuamente su eficacia.
